宇新股份(002986):安信证券股份有限公司关于湖南宇新能源科技有限公司2022年度定期现场检查报告

现场检查手段: 1、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度; 2、查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及会议记录; 3、与公司财务总监及董事会秘书等相关人员进行访谈,了解公司基本制度的执行情 况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况; 4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性 的情形。

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应 程序和信息披露义务

现场检查手段: 1、查阅公司内部审计制度和内部审计报告,查看公司内部审计部门运转情况; 2、查阅公司章程、委托理财相关的内部控制制度以及审议程序、公司从事委托理财 的情况。

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 计部门(如适用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 (如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度

现场检查手段: 1、查阅公司信息披露管理制度及公告文件、投资者关系活动记录表; 2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议 记录、签到表等; 3、查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料,了解公司信息披露相关制度的 执行情况。

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定

现场检查手段: 1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度; 2、查阅公司三会资料和定期报告; 3、取得关联方清单及关联方交易材料,向公司相关部门人员了解公司关联交易情况 及关联交易管理制度的执行情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务

现场检查手段: 1、查阅公司募集资金管理制度; 2、与公司相关人员进行访谈,了解募集资金投资项目的效益情况。

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符

2、与公司高级管理人员进行访谈,了解公司财务状况和经营状况; 3、查阅公开信息,了解公司所在行业整体经营情况。

现场检查手段: 取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,了 解承诺履行情况及相关信息披露情况。

现场检查手段: 1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件; 2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证; 3、与高级管理人员进行访谈。

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 要求予以整改

公司首发募投项目15万吨/年顺酐项目已于2021年12月投产,2022年度受顺酐产 品市场价格波动影响,2022年度预计实现的效益未达预期。 根据公司2023年1月30日发布的业绩预告,预计2022年度扣除非经常性损益后的 净利润为41,300万元-45,000万元,比上年同期增长208.09%-235.70%,主要原因系: (1)公司募投项目投产后运行平稳,持续输出大量廉价的蒸汽,生产装置运行成本 大幅降低;(2)公司不断立足技术创新和管理效率提升,装置安稳长满优运行,产 能得到有效释放;(3)公司主营产品市场价格同比上涨,公司不断优化产品销售策 略,抢抓销售机遇,盈利能力增强。公司业绩增长趋势与同行业公司胜华新材一致 ,与齐翔腾达存在差异,主要系公司与可比公司产品结构、业务模式等方面存在一 定差异,综合考虑上述因素公司业绩波动不存在明显异常。 除上述情况外,本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息

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