现场检查手段： 1、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度； 2、查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及会议记录； 3、与公司财务总监及董事会秘书等相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情 况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况； 4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性 的情形。
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务
现场检查手段： 1、查阅公司内部审计制度和内部审计报告，查看公司内部审计部门运转情况； 2、查阅公司章程、委托理财相关的内部控制制度以及审议程序、公司从事委托理财 的情况。
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 计部门（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度
现场检查手段： 1、查阅公司信息披露管理制度及公告文件、投资者关系活动记录表； 2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议 记录、签到表等； 3、查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料，了解公司信息披露相关制度的 执行情况。
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定
现场检查手段： 1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度； 2、查阅公司三会资料和定期报告； 3、取得关联方清单及关联方交易材料，向公司相关部门人员了解公司关联交易情况 及关联交易管理制度的执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务
现场检查手段： 1、查阅公司募集资金管理制度； 2、与公司相关人员进行访谈，了解募集资金投资项目的效益情况。
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符
2、与公司高级管理人员进行访谈，了解公司财务状况和经营状况； 3、查阅公开信息，了解公司所在行业整体经营情况。
现场检查手段： 取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，了 解承诺履行情况及相关信息披露情况。
现场检查手段： 1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件； 2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证； 3、与高级管理人员进行访谈。
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 要求予以整改
公司首发募投项目15万吨/年顺酐项目已于2021年12月投产，2022年度受顺酐产 品市场价格波动影响，2022年度预计实现的效益未达预期。 根据公司2023年1月30日发布的业绩预告，预计2022年度扣除非经常性损益后的 净利润为41,300万元-45,000万元，比上年同期增长208.09%-235.70%，主要原因系： （1）公司募投项目投产后运行平稳，持续输出大量廉价的蒸汽，生产装置运行成本 大幅降低；（2）公司不断立足技术创新和管理效率提升，装置安稳长满优运行，产 能得到有效释放；（3）公司主营产品市场价格同比上涨，公司不断优化产品销售策 略，抢抓销售机遇，盈利能力增强。公司业绩增长趋势与同行业公司胜华新材一致 ，与齐翔腾达存在差异，主要系公司与可比公司产品结构、业务模式等方面存在一 定差异，综合考虑上述因素公司业绩波动不存在明显异常。 除上述情况外，本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息